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　繼今年7月被上海證監(jiān)局警示後，華寶證券再遭監(jiān)管處罰。今年3月，華寶證券提交了IPO招股書，擬在滬市主板上市。

　上交所24日稱，經(jīng)查，華寶證券在從事資產(chǎn)證券化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對(duì)業(yè)務(wù)流程實(shí)施有效管控。有關(guān)責(zé)任人對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任，未能審慎勤勉執(zhí)業(yè)。華寶證券及上述人員的行為嚴(yán)重違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》多項(xiàng)規(guī)定。

　上交所稱，華寶證券因資產(chǎn)證券化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)違規(guī)，被上交所採(cǎi)取1年內(nèi)不接受其提交的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分。同時(shí)華寶證券5位相關(guān)責(zé)任人員則分別被處以通報(bào)批評(píng)、3年內(nèi)不接受其簽字材料的紀(jì)律處分。

　截至25日，華寶證券年內(nèi)共承銷了21家公司債、12家ABS（資產(chǎn)支持證券）。

　這並非華寶證券年內(nèi)首次被處罰。今年7月，華寶證券由於網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未制定全面的測(cè)試方案等違規(guī)行為，被上海證監(jiān)局採(cǎi)取出具警示函的監(jiān)管措施。

　資料顯示，華寶證券成立於2002年，是中國(guó)寶武旗下的券商，註冊(cè)資本金人民幣40億元。 值得一提的是，華寶證券正在衝擊滬市主板IPO，今年3月獲得上交所問詢。

　招股書顯示，華寶證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.51億元，同比增長(zhǎng)1.15%；淨(jìng)利潤(rùn)1.3億元，同比下降18.75%。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）