12月20日晚，中金公司公告，因?qū)ι虾Ｋ紶栃炯夹g(shù)股份有限公司的保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)等，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。項(xiàng)目代表人趙善軍、直接負(fù)責(zé)主管人陳立人被警告並分別被罰款150萬(wàn)元。
據(jù)悉，思爾芯於2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上海證券交易所作出了終止審核的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理並作出行政處罰。
經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷(xiāo)售情況、客戶(hù)走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。
根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，並處以600萬(wàn)元罰款。對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬(wàn)元罰款。
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