開年以來，多地證監(jiān)局披露行政處罰決定書、監(jiān)管措施等，嚴打資本市場違法違規(guī)行為。根據(jù)同花順統(tǒng)計，新年首周已有如意集團、金通靈、日海智能、榮聯(lián)科技等24家公司被監(jiān)管處罰。從處罰主體類型來看，包括上市公司、控股股東、高管等，部分高管被採取市場禁入措施。
1月2日晚間，金通靈公告稱，公司及多名相關負責人收到江蘇證監(jiān)局的《行政處罰決定書》。因多期年報虛假記載，金通靈將被處以150萬元罰款；其他4名相關負責人被罰合計420萬元。深交所當日也對金通靈及相關當事人下發(fā)了給予紀律處分的決定和監(jiān)管函。
3日晚間，日海智能公告稱，因存在商譽減值金額核算錯誤、子公司股權處置收益核算錯誤等違法事實，導致2018年至2021年連續(xù)四年的年度報告存在虛假記載，違反了相關法律法規(guī)，日海智能和時任董事長、總經理等共7名相關責任人均被處罰，合計罰款金額達910萬元。
記者注意到，部分公司除了被罰款外，還有多位高管被採取市場禁入。4日，如意集團公告，山東證監(jiān)局認定公司信披違法違規(guī)，對公司及相關責任人合計處罰1205萬元。對時任實控人邱亞夫、總會計師張義英、董事、總經理杜元姝分別採取10年、5年和3年市場禁入措施。
3日，北京證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書和市場禁入決定書顯示，因財報虛假記載，榮聯(lián)科技被罰款50萬元，時任榮聯(lián)科技董事長王東輝等3人分別被罰款25萬元及5年證券市場禁入。
還有公司實控人受到刑罰。5日晚，ST三聖披露公司實際控制人收到刑事判決書的公告。潘先文犯操縱證券市場罪，擅自發(fā)行股票罪，被判有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。
根據(jù)記者梳理，近年來上市公司違規(guī)類型主要包括信息披露違規(guī)、內幕交易、股價操縱、財務造假、公司治理等。其中，信息披露違規(guī)是最常見的違規(guī)形式。
對此，知名財經評論員宋清輝指出，近年來，監(jiān)管層對上市公司、大股東及高管違法違規(guī)行為的處罰力度有所加大，部分被重罰的公司其股價、再融資等都將受到負面影響，投資者應盡量迴避?？傮w來看，此舉有利於保護投資者的權益，也對其他公司起到警示作用。
根據(jù)《證券法》及最高人民法院的關於虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機構等因虛假陳述等的證券欺詐行為導致證券投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任。權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。
上海一位證券維權律師對記者表示，在監(jiān)管層處罰結果下發(fā)後，受損的投資者可以通過法律手段維護自身權益，向相關公司和中介機構進行索賠。（深圳商報記者 陳燕青；漫畫：王建明）
電話：（香港）852-2564 0768
（深圳）86-755-83518792 83517835 83518291
地址：香港九龍觀塘道332號香港商報大廈
