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　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱「中基協(xié)」）24日發(fā)布消息稱，中基協(xié)發(fā)布修訂後的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注登記規(guī)則》（下稱《注登記規(guī)則》）。

　中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉旨在加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的自律管理，提高投資管理人員的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益。

　據(jù)介紹，《注登記規(guī)則》中的投資管理人員是指在公募基金管理機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理，在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，或者負(fù)責(zé)年金、養(yǎng)老金或者社保基金等投資管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，以及上述機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。基金管理公司子公司、證券公司子公司中負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的投資管理人員參照該規(guī)則執(zhí)行。

　修訂後的《注登記規(guī)則》主要從以下四個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的自律約束：

　一是將證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用範(fàn)圍，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。

　二是細(xì)化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長(zhǎng)期資金的能力。

　三是強(qiáng)化了對(duì)投資管理人員流動(dòng)的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對(duì)募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運(yùn)作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益。

　四是進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。（中新社記者 陳康亮）